為了統(tǒng)籌安排2018年河南新三板公司的自律工作，充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會新三板公司委員會（以下簡稱委員會）主任辦公會的作用，1月25日下午，在河南證監(jiān)局指導(dǎo)下，河南上市公司協(xié)會組織召開了委員會主任辦公會第一次會議。河南新三板公司委員會的22家主任委員、副主任委員代表，河南證監(jiān)局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處負(fù)責(zé)人及監(jiān)管干部，河南上市公司協(xié)會負(fù)責(zé)人及工作人員等30余人參加了會議。河南證監(jiān)局黨委委員、副局長董文媛出席會議并做重要講話。
這是河南新三板公司委員會成立以來的第一次主任辦公會。會上，河南上市公司協(xié)會秘書長康紅仲宣讀了第一屆主任辦公會主任委員、副主任委員名單，并就草擬的《2018年河南新三板自律工作計劃》征詢參會代表的意見；各參會主任委員、副主任委員紛紛結(jié)合公司需求就2018年河南新三板公司委員會如何開展自律工作提出了建議；河南證監(jiān)局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處副處長張保成就新三板公司如何更好地規(guī)范運(yùn)作提出了建議，并強(qiáng)調(diào)了下一步的監(jiān)管重點(diǎn)。
河南證監(jiān)局董文媛副局長在總結(jié)講話中，首先代表河南證監(jiān)局對新三板公司委員會各主任委員、副主任委員的到任表示祝賀，并要求新三板公司委員會要認(rèn)真研究、吸收采納落實(shí)會議現(xiàn)場各位主任委員、副主任委員提出的意見建議。同時董局長代表局黨委對新三板公司委員會及主任委員、副主任委員提出了五點(diǎn)希望：
一是希望各主任委員、副主任委員要增強(qiáng)責(zé)任感，強(qiáng)化角色意識。在審定委員名單過程中，我們查詢了誠信記錄、詳細(xì)了解了公司情況，對于收到行政監(jiān)管措施、問詢函、關(guān)注函的公司，或者在規(guī)范運(yùn)作方面存在潛在問題、風(fēng)險的公司不建議擔(dān)任主任委員、副主任委員。主任委員、副主任委員是在提出公司申請后，好中選好，優(yōu)中選優(yōu)，層層篩選出來的，公司責(zé)任意識強(qiáng)，運(yùn)作規(guī)范。我認(rèn)為對公司來說，這是一項榮譽(yù)，要有自豪感，有榮譽(yù)就要有責(zé)任，各委員要時刻牢記職責(zé)，各司其職、各負(fù)其責(zé)，增強(qiáng)主人翁意識和角色意識，積極為委員會運(yùn)作出謀劃策，打造好新三板公司交流平臺。
二是希望委員會能加強(qiáng)自身建設(shè)，注重發(fā)揮自律組織“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”的基本職責(zé)。積極開展對掛牌公司會員及其高管的培訓(xùn)教育，普及相關(guān)法律法規(guī)知識，提高掛牌公司規(guī)范運(yùn)作意識，加強(qiáng)會員之間的交流，深入了解掛牌公司需求，發(fā)揮委員會的人才、專業(yè)、信息等優(yōu)勢，有針對性的開展交流協(xié)作活動，例如通過組織開展與股轉(zhuǎn)公司、交易所、發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行交流或考察等“走出去”和請相關(guān)行業(yè)專家、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門等來豫講課等“引進(jìn)來”的活動，為會員提供投融資、并購重組等相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。
三是希望委員會能強(qiáng)化協(xié)調(diào)職能，發(fā)揮好交流平合和溝通橋梁的作用，特別是與股轉(zhuǎn)公司、交易所、監(jiān)管部門及地方政府各相關(guān)部門的溝通。一方面委員會要關(guān)注掛牌公司在發(fā)展過程中遇到的困難和問題，及時匯總并向有關(guān)部門反映會員的意見和建議，協(xié)助企業(yè)解決問題，維護(hù)會員合法權(quán)益。另一方面委員會要及時傳達(dá)監(jiān)管要求，督促企業(yè)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，規(guī)范公司治理，推動公司持續(xù)健康發(fā)展。
四是希望委員會能主動引導(dǎo)掛牌公司把握新機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展。黨的十九大報告指出，要“深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展”。新三板市場作為多層次資本市場的有機(jī)組成部分，發(fā)揮著重要而獨(dú)特的市場作用。目前新三板市場改革不斷深化，市場規(guī)則日益完善，2017年12月22日，在證監(jiān)會提出的“以市場分層為抓手，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、交易、信息披露、監(jiān)管等各方面改革”的總體思路指導(dǎo)下，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了完善市場分層、交易和信息披露制度等系列新規(guī)定，為后續(xù)改革措施的推出奠定了基礎(chǔ)。希望河南新三板公司委員會主動抓住新機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展。
五是希望各位主任委員、副主任委員發(fā)揮好帶頭作用，模范遵守新三板市場規(guī)則，建立健全規(guī)范化的內(nèi)部控制流程，從源頭上保證信息披露質(zhì)量，依法履行好信息披露義務(wù)，杜絕關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，絕不觸碰虛假披露、內(nèi)幕交易、市場操縱等高壓線。如在規(guī)范運(yùn)作方面存在問題，就要重新核查公司在委員會的任職資格。同時，也要充分利用新三板市場的融資并購機(jī)制，有效運(yùn)用增發(fā)、并購重組的手段和公司債、雙創(chuàng)債等融資工具，培育公司的核心競爭力，增強(qiáng)公司競爭優(yōu)勢，做優(yōu)做大做強(qiáng)。
2017年初，河南證監(jiān)局印發(fā)豫證監(jiān)黨委發(fā)[2017]11號文件中明確：“指導(dǎo)河南上市公司協(xié)會設(shè)立新三板公司委員會，不斷提升非上市公眾公司的規(guī)范運(yùn)作水平。”2017年7月份的“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)期間，在河南證監(jiān)局指導(dǎo)下，河南上市公司協(xié)會新三板公司委員會宣告成立，開始吸納新三板公司會員。經(jīng)過四個多月的醞釀，通過公司申報、協(xié)會推薦和證監(jiān)局審核三個程序，一批在規(guī)范運(yùn)作誠信自律等方面具有代表性的標(biāo)桿企業(yè)涌現(xiàn)出來，組成了委員會的主任委員和副主任委員（見附件《河南新三板公司委員會第一屆主任委員、副主任委員名錄》），主任委員和副主任委員通過主任辦公會發(fā)揮組織核心作用，引領(lǐng)河南370多家新三板公司規(guī)范自律。
本次新三板公司委員會主任辦公會第一次會議的順利召開，預(yù)示著河南新三板公司委員會的相關(guān)自律工作將逐步開展，也標(biāo)志著河南轄區(qū)新三板掛牌公司自己的自律組織、交流平臺正式運(yùn)行